上交所內部通報:2家券商存執業質量問題,劍指國投證券、海通證券
上交所近日下發了《發行上市審核動態2024年第2期(總第21期)》,通報了滬市審核概況、重要法規政策解讀、監管要求和案例等情況。IPO方面,2024年1-2月,主板共召開上市委會議5次,審議通過4家;註冊生效4家,終止11家;首發上市5家,總募資額66.34億元。科創板共召開上市委會議3次,審議通過3家;註冊生效3家,終止8家;首發上市3家,總募資額52.27億元。《審核動態》顯示,2024年1-2月,上交所針對2家IPO申報項目中發行人信息披露問題及中介機構執業質量問題,採取紀律處分3次(通報批評),監管措施4次(監管談話1次、監管警示2次、口頭警示1次),涉及1家發行人、2家保薦機構、1家會計師事務所及9名相關簽字人員。